據港媒報道，私人銀行瑞士寶盛（Julius Baer）旗下的瑞士寶盛（香港）由于沒有按照香港證監會的指引，界定客戶是否屬于專業投資者的類別，被香港證監會譴責和罰款三百萬元。這是近年證監會較罕見的行動。

瑞士寶盛（香港）獲發牌經營證券交易（第一類）和就證券提供意見（第四類）受規管活動的業務。根據證監會的調查發現，二○○六年十月至○八年七月期間，瑞士寶盛（香港）持有的牌照只準許其向專業投資者的客戶。

然而，該公司將客戶視作專業投資者前，沒有采取足夠步驟以識別出可視為專業投資者的客戶、沒有每年重新確認客戶是否繼續符合有關專業投資者的規定，以及沒有就其向客戶提供的投資意見備存足夠的書面記錄。

瑞士寶盛（香港）不承認證監會所發現的缺失，但其將會委聘獨立機構檢討內部監控制度，范圍涉及該公司將客戶視為專業投資者時，有否符合有關監管規定，以及向客戶提供投資意見的意宜。

證監會法規執行部執行董事施衛民（Mark Steward）表示，專業投資者與普通散戶之間有重大分別，有關公司若不嚴格遵從規定，未有正確區分這兩類客戶，有關客戶會因而承擔不必要的風險。

瑞士寶盛成立于一八九○年，目前在瑞士證券交易所上市，去年收購ING在瑞士的私人銀行業務。截至去年底，該公司管理資產達一千五百三十六億瑞士法郎（約一萬一千億港元）。